在发现反洗钱控制措施存在“严重而持续的漏洞”后，英国对西班牙银行业巨头桑坦德银行的英国分公司处以近 1.08 亿英镑（1.32 亿美元）的罚款。
金融行为监管局 (FCA) 周五在一份声明中表示，它得出的结论是，桑坦德银行英国 PLC 在 2012 年 12 月至 2017 年 10 月期间“未能适当监督和管理其反洗钱 (AML) 系统”。
这些故障影响了超过 560,000 名企业客户。
桑坦德银行对调查结果没有异议，因此有资格获得 30% 的折扣，否则罚款总额将接近 1.54 亿英镑（1.88 亿美元）。
“桑坦德银行对其反洗钱系统的管理不善，以及他们在解决这些问题方面的努力不足，造成了长期而严重的洗钱和金融犯罪风险，”FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward 补充道。
“作为我们预防和减少金融犯罪承诺的一部分，我们将继续对未能实施适当的反洗钱控制措施的公司采取行动。”
全面合作
作为回应，英国桑坦德银行接受了这一结论并道歉，并补充说它已全力合作。
“桑坦德银行极其严肃地对待其在金融犯罪方面的责任，”首席执行官 Mike Regnier 在另一份声明中表示。
“对于我们商业银行部门的历史反洗钱相关控制问题，我们深表歉意。”
他强调，英国桑坦德银行已采取行动解决问题，但补充说其系统本应更强大。
“从那以后，我们通过彻底改革我们的金融犯罪技术、系统和流程来解决这个问题。”
该部门现在拥有 4,400 多名员工，他们专注于预防金融犯罪，这是西班牙母公司桑坦德银行的重点工作。
