全球最大的加密货币交易所 Binance 及其首席执行官兼创始人赵长鹏被美国商品期货交易委员会 (CFTC) 起诉，原因是该监管机构称其经营“非法”交易所和“虚假”合规计划。
CFTC 起诉 Binance、Zhao 及其前高级合规主管“故意逃避”美国法律，“同时为了他们的商业利益而采取有计划的监管套利策略”。
出生于中国并于 12 岁移居加拿大的亿万富翁赵先生称 CFTC 的投诉“出乎意料且令人失望”。
“经初步审查，投诉似乎包含对事实的不完整陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性，”赵在一份声明中说。
这起诉讼是在对加密公司进行更广泛和越来越引人注目的打击之际发生的。多年来，美国检察官和民事调查人员一直将加密公司作为非法产品和未能遵守旨在防止非法活动的规则的目标。但最近此类政府活动的步伐加快了。
CFTC 在周一的投诉中表示，至少从 2019 年 7 月至今，币安违反美国法律“代表美国人提供和执行商品衍生品交易”。
CFTC 援引路透社在对 Binance 的一系列调查中首次报道的一些做法表示，币安的合规计划一直“无效”，该公司在赵的指导下告诉员工和客户规避合规控制。去年交换。
CFTC 还指控 Binance 的前首席合规官 Samuel Lim “协助和教唆”Binance 的违规行为。林没有立即回复路透社的电话和信息。
主导全球数字资产领域的 Binance 发言人表示，该公司将继续与监管机构“合作”。
该发言人表示，币安已进行“重大投资”以确保其平台上没有美国用户。
CFTC 主席 Rostin Behnam 在一份声明中表示，Binance 高管多年来都知道“他们违反了 CFTC 规则，积极工作以保持资金流动并避免合规”。
CFTC 负责监督商品和衍生品市场，包括比特币。为美国客户交易此类产品提供便利的经纪商等公司必须在该机构注册。
路透社去年 12 月报道称，自 2018 年以来，美国司法部一直在调查币安可能存在的洗钱和违反制裁规定。路透社发现，币安已为寻求逃避美国制裁的犯罪分子和公司处理了至少 100 亿美元的付款。
Binance 的加密货币 BNB 是世界第四大市场规模，在新闻中下跌了约 4%。
在周一下午的一条推文中，赵写了“4”，引用了之前列出他 2023 年“该做和不该做”的帖子。清单上的第四项是“忽略 FUD、假新闻、攻击”，使用的首字母缩写为“恐惧、不确定性和怀疑”通常在加密货币中与被认为是负面的新闻有关。
Binance 于 2017 年在上海成立，处于全球加密行业的中心。根据数据提供商 CryptoCompare 的数据，其核心 Binance.com 交易所去年处理的交易价值约为 23 万亿美元。赵去年表示，2021 年交易量将达到 34 万亿美元。
Binance 的控股公司位于开曼群岛，从未透露其核心交易所的位置。 CFTC 向控股公司和另外两个 Binance 单位收费。
CFTC 表示，Binance 不要求客户在交易前提交验证其身份的信息，并且“未能实施旨在防止和发现恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序”。
CFTC 的投诉详细说明了 Binance 为留住美国客户所做的努力，即使该公司与一家据称独立的美国公司合作，于 2019 年推出了一家美国交易所，按照美国法规为美国客户提供服务。
路透社此前报道称，这家名为 BAM Trading 的美国公司实际上由 Zhao 控制，并由 Binance 作为事实上的子公司进行管理。 CFTC 表示，当 Zhao 聘请 BAM 的第一任首席执行官时，他“将 Binance 描述为一艘海盗船，并解释说他希望 Binance.US 成为一艘海军船”。
尽管 Binance 的全球业务公开表示它正在限制美国客户在其平台上进行交易，但 CFTC 指出，Binance 告诉其具有商业价值的美国“VIP 客户”如何规避其合规控制。
CFTC 表示，赵向一些高级管理人员隐瞒了反映 Binance 美国客户群的信息。它说，2020 年 10 月，赵指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的美国值替换为“UNKWN”。
据 CFTC 称，币安通过 Zhao 直接或间接拥有的约 300 个“内部账户”在自己的平台上进行交易，尽管该交易所并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。 CFTC 表示，自家账户不受币安“内幕交易”政策的约束。
Binance 的一位高级管理人员在 2 月份告诉华尔街日报，该公司预计将支付罚款以解决美国的调查。
CFTC 表示，它正在寻求罚款、没收非法所得以及永久交易和注册禁令。
