美国银行面临 500 万美元罚款

周一，美国监管机构对美国银行处以 500 万美元的罚款，原因是它未能报告约 742 万次场外期权头寸，这使得监控市场可能存在的操纵行为变得更加困难。 金融业监管局表示，美国银行证券的倒闭发生在 2009 年至 2020 年 10 月期间，其中包括 26 个期权头寸超出适用规模限制 20% 至 2,900%。 FINRA 还表示，该银行的监管系统设计不合理，无法遵守 2014 年至 2020 年 10 月期间向监管机构大型期权头寸报告平台提交的报告义务。 FINRA 表示，美国银行在同意和解时没有承认或否认有不当行为，并已纠正了报告失败的原因。监管机构还进行了谴责。 美国银行在一份声明中表示，此事源于“报告过程中未发现的系统问题”，这家总部位于北卡罗来纳州夏洛特的银行增加了数据质量检查，以确保其履行报告义务。 FINRA 是一家独立的非营利组织，最近监管了大约 3,400 家证券公司。