前 Platinum Partners 投资组合经理 Daniel Small 的欺诈审判于周一在布鲁克林开始，一名检察官告诉陪审员 Small 帮助诈骗了一家 Platinum 投资组合公司的债券持有人。
Small 是纽约对冲基金 Platinum Partners 案的最后一名被告，Platinum Partners 是一家曾经拥有约 17 亿美元资产的纽约对冲基金。检察官表示，Small 与其他白金公司内部人士密谋诈骗白金公司控制的石油勘探公司 Black Elk 的债券持有人，在 Black Elk 2015 年破产之前将 7,000 万美元从资产出售转移到白金公司。
陪审团于 2019 年 7 月判定 Platinum 联合创始人 Mark Nordlicht 和联合首席投资官 David Levy 欺诈债券持有人。
美国助理检察官尼古拉斯·阿克塞尔罗德（Nicholas Axelrod）在开场辩论中表示，Small 和 Platinum 高管的动机是“贪婪”，以操纵 2014 年的债券持有人投票。他说，投票允许铂金在公司倒闭之前使用 Black Elk 出售石油和天然气资产的资金在债券持有人之前支付铂金投资者和内部人士。
Small 的律师 Seth Levine 告诉陪审员，关于 Platinum 的哪些债券持有人附属机构可以投票的规则非常复杂，即使是 BakerHostetler 和其他咨询过该问题的公司的“高级律师”当时也没有看到问题。
“错误不是犯罪，”他说。
所谓的计划只是检察官在 2016 年所说的对投资者进行 10 亿美元欺诈的一小部分。
除了债券计划，Nordlicht 和 Levy 还被指控高估了 Platinum 的旗舰价值套利基金的资产。他们在审判中被判无罪，该基金的前首席财务官约瑟夫·桑菲利波也是如此。
在完成延期起诉协议后，对另外两名被告的指控被撤销。第七名被告在案件未决期间死亡。
该案是美国诉 Nordlicht 等人，美国纽约东区地方法院，编号 16-cr-00640
政府部门：Nicholas Axelrod、Lauren Elbert、David Pitluck
小：塞思·莱文、艾莉森·博内利、莱文·李的保罗·墨菲
