曾帮助俄罗斯总统弗拉基米尔·普京 (Vladimir Putin) 的密友通过瑞士银行账户转移数百万法郎的四名银行家因未能在金融交易中进行尽职调查而被定罪。
瑞士政府认定该组织犯有帮助被称为“普京的钱包”的音乐会大提琴家谢尔盖·罗尔杜金 (Sergei Roldugin) 的罪行。
这些高管——三名俄罗斯人和一名瑞士公民——在 2014 年至 2016 年期间帮助普京大女儿玛丽亚的教父罗尔杜金在瑞士银行账户中存入数百万法郎。
根据瑞士的报告限制无法确定这些人的身份，他们在苏黎世地方法院的一次听证会上被判有罪，并被处以总计 741,000 瑞士法郎（809,040.29 美元）的罚款，缓刑两年。
在瑞士，如果对缔约方的身份有疑问，银行有义务拒绝或终止业务关系。
四位高管所在的 Gazprombank 发言人将这一决定描述为“黑暗的一天”，并补充说银行家们都会提出上诉。
法院获悉，这些银行家帮助 Roldugin 在苏黎世的 Gazprombank 经营两个账户，数百万法郎通过这些账户流动，但没有进行足够的检查。
Sebastian Aeppli 法官表示，无法确定资金的真正所有者，但银行家没有履行尽职调查和检查的职责。
“毫无疑问，Roldugin 不可能是实益拥有人，”Aeppli 说。
法官说，Gazprombank 曾在 2016 年春季向 Roldugin 询问这笔钱的来源，但没有得到答复。该银行最终于 2016 年 9 月关闭了这些账户。
法官说，鉴于涉及的资产数额超过 1000 万瑞士法郎，本应进行进一步调查。
红旗
他补充说，银行家应该询问所提供的有关资产来源的信息是否可信。
法官说，俄罗斯的政治局势、中介机构的使用、离岸和中介账户等其他危险信号都被忽略了。
“必须考虑到数百万的资金进入了账户，”埃普利法官说。 “当时美国已经宣布对俄罗斯采取措施。”
检察官简·霍夫曼表示，他对法庭的裁决表示欢迎。
“这是一个重要的迹象，表明必须尊重反洗钱法律的勤勉尽责，”他周四表示。
霍夫曼在早些时候的一次听证会上表示，此案涉及大约 3000 万瑞士法郎（3184 万美元）。
即使这位出现在瑞士受制裁俄罗斯人名单上的音乐家并没有作为商人进行上市活动，这种情况还是发生了。
2022 年俄罗斯入侵乌克兰后，罗尔杜金是普京核心圈子中受到包括瑞士在内的西方制裁的成员之一。
普京过去曾将罗尔杜金描述为一位朋友、一位才华横溢的音乐家和恩人，他诚实地从一家俄罗斯公司的少数股权中赚了一些钱。
克里姆林宫此前驳斥了任何有关罗尔杜金的资金与俄罗斯领导人有关的说法，称其为反俄“普京恐惧症”，称普京的财务状况是公开记录的问题。
辩方辩称，没有理由怀疑罗尔杜金是账户的真正所有者，罗尔杜金之所以富有是“合理的”，因为他是普京的朋友。
“谢尔盖·罗尔杜金 (Sergei Roldugin) 不仅是大提琴家和指挥家，而且还是克里姆林宫的宠儿，他显然有机会获得特殊融资机会，从而积累了大量财富，”根据庭前简报，辩方表示。
